積極響應政府監管 樹立正面合規典范

時間：2017年4月27日

2017年1月9日清理整頓各類交易場所部級聯席會議第三次會議召開后，甘肅文交中心對照會議要求認真檢查，初步確定了整改方向。為嚴格按照“國發[2011]38號、國辦發[2012]37號、清整聯辦[2017]31號”中關于在清理整頓期間商品交易的禁止性規定，即“不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；停止新開戶、停止新開倉、停止上市新品種、停止增會員、停止業務宣傳”等，并要求進行各交易場所整改，我中心積極與相關監管部門建立溝通機制，自2017年2月起多次向監管部門報送整改報告，并且從4月中旬開始向主管部門以日報形式報送業務數據，在主管部門的指導下正確理解和執行政府的整改要求。

上級監管部門指出，甘肅文交中心是經甘肅省人民政府批準設立的省內唯一進行文化產權交易的國有控股平臺，在此次整改工作中應起到模范帶頭作用。首先要認真思考新形勢下的經營模式,以服務本省實體經濟作為重心進行相關經營活動，要推動本省文化產業發展和文化產品流通。整改過程中，甘肅文交中心對出臺的政策要及時收集和學習，按照已定的政策法規進行轉型，依托現有優勢，順利布局轉型升級，回歸現貨市場。其次，甘肅文交中心必須依法合規經營，嚴格對照清整聯辦31號文件的要求進行整改，對于行業突出問題要及時自查、自糾。為保護投資者合法權益，甘肅文交中心在新業務模式下要嚴格把控會員單位的準入門檻，深入考察會員單位的情況并對會員單位進行合規經營的政策宣導與組織培訓。

為堅決貫徹國家清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室關于清理整頓交易場所“回頭看”工作的指示精神，認真落實甘肅省監管部門的有關要求，甘肅文交中心自2017年1月就著手進行自查工作，并從交易模式、交易系統、會員單位等方面逐步開展合規性整改，在整改過程中不斷征求監管部門的意見，爭取在合法合規的前提下盡快推進整改進度。

 2017年4月，甘肅文交中心向甘肅證監局，省金融辦就新的交易模式進行了詳細說明，并演示了新業務模式下交易系統的操作方式。此系統是我中心與國內知名上市軟件公司聯合開發的合規的協議轉讓交易系統，計劃于近期進入測試階段。新的交易系統旨在配合藝術品商城交易模式，按掛牌、摘牌的競價方式進行協議轉讓交易，沒有電子撮合，沒有連續交易和集中競價，符合“31號文”中指出的協議轉讓的合規性要求，新的業務模式和操作系統得到了監管部門的初步認可。

相信新業務模式通過監管部門的合規性評定審核后，我中心能夠成為交易場所規范運營的典范，為甘肅省文化產業及經濟發展做出貢獻。